為進一步健全內(nèi)控管理機制,強化合規(guī)管理,提升內(nèi)控制度執(zhí)行力,有效遏制問題發(fā)生,提高風險防控的能力和水平,確保代理金融高質(zhì)量發(fā)展,日照市莒縣郵政分公司采取一系列措施推動專項治理工作不斷走向深入。

一是高度重視、加強組織領(lǐng)導。充分認識到違規(guī)問題治理的重要性、復雜性及長期性,將其作為內(nèi)控合規(guī)建設(shè)提升的關(guān)鍵“癥結(jié)”,主動履職、主動作為,確保整改不打折扣、不走過場、不留死角。通過積極調(diào)配資源,充實力量,將屢查屢犯治理與日常工作同部署,集中精力抓嚴、抓實,打贏內(nèi)控合規(guī)能力整體提升的持久戰(zhàn)、攻堅戰(zhàn),切實保障各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。逐步完善“發(fā)現(xiàn)問題、落實整改、完善內(nèi)控、定期評估”的閉環(huán)管理機制,促使各項業(yè)務流程更為規(guī)范,關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)更加清晰,內(nèi)部控制措施更加完備,內(nèi)部控制體系更加健全。

二是標本兼治,確保取得實效。相關(guān)部門按照責任分工,各司其職,各負其責,關(guān)注本機構(gòu)范圍的合規(guī)風險問題,以及上級條線查處的涉及本機構(gòu)整改的問題,深挖問題根源,扎實開展合規(guī)問題治理工作,筑牢“不能違”的堤壩。進一步完善相關(guān)制度、流程和管理措施;完善問題根源性整改機制與措施;優(yōu)化問題整改考核機制,切實發(fā)揮指揮棒作用;總結(jié)屢查屢犯問題特征,進一步加大對問題整治力度。在推動問題系統(tǒng)性整改過程中,嚴格落實主體責任,從長遠角度制定整改計劃方案,采取有效措施持續(xù)推進,履職盡責,為建立內(nèi)控合規(guī)能力提升的長效機制打好基礎(chǔ)。對于列入重點治理范圍的相關(guān)問題,所涉及的業(yè)務、風險納入盡職檢查,將問題涉及的風險及防控措施納入業(yè)務培訓。通過加強協(xié)作,共同推進,特別是深入挖掘問題背后的管理缺陷,有效查找分析問題類型和成因,抓住要點、克服難點、疏通堵點,推動問題的根源性、系統(tǒng)性整改,堅決杜絕整改“走過場”,流于形式,屢查屢犯、改后再犯的現(xiàn)象發(fā)生。

三是強化問責,建立長效機制。建立違規(guī)問題所屬條線、問責依據(jù)的規(guī)范機制。同時在市公司的統(tǒng)一安排下,縣分公司圍繞員工違法違規(guī)警示、員工職業(yè)操守教育主題,持續(xù)開展各類合規(guī)文化教育活動。組織通報典型案例及違規(guī)行為,發(fā)放案例及警示教育手冊學習,不定期組織開展崗位規(guī)范和業(yè)務流程培訓,定期通報經(jīng)營管理行為“負面清單”,持續(xù)開展警示教育,營造“不想違”的環(huán)境。進一步提高整改重視程度,提升合規(guī)意識,牢固樹立“紅線”意識和“底線”思維,促進良好的合規(guī)文化建設(shè),確保問題整改、政治效果。

(新媒體責編：wa12)